1.下列选项中，可以作为合伙企业中普通合伙人的是(　　)。

　　A.上市公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有独资公司

　　D.国有企业

　　答案：B

　　解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本(　　)，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

　　A.一式两份

　　B.一式三份

　　C.一式四份

　　D.一式五份

　　答案：D

　　解析：发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构

　　3.按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人(　　)的权利。

　　A.1次赎回

　　B.2次回售

　　C.2次赎回

　　D.1次回售

　　答案：D

　　解析：按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的。应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券同样适用。

　　4.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国保监会

　　D.中国证券业协会

　　答案：C

　　解析：中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　5.在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案：B

　　解析：在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前6个月。

　　6.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(　　)。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　答案:B

　　解析：风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

　　7.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是(　　)。

　　A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

　　B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

　　D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

　　答案：C

　　解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　8.基金(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A.份额持有人

　　B.监管机构

　　C.结算机构

　　D.注册登记机构

　　答案：B

　　解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。

　　9.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。(　　)

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　答案：C

　　解析：监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　10.从事保荐业务的机构和个人，必须经(　　)核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

　　答案：B

　　解析：从事保荐业务的机构和个人，必须经中国证监会核准。

　　11.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案：A

　　解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：

　　(1)发行数额在500万元以上的。

　　(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的。

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的。

　　(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　12.下列属于自益权的是(　　)。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　答案：D

　　解析：自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。

　　13.下列不属于基金份额持有人权利的是(　　)。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　答案：C

　　解析：基金份额持有人享有下列权利：

　　(1)分享基金财产收益。

　　(2)参与分配清算后的剩余财产。

　　(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

　　(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。

　　(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

　　(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。

　　(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

　　(8)基金合同约定的其他权利。

　　14.下列不属于农产品期货的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　答案：D

　　解析：农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。

　　15.期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　答案：B

　　解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　16 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

　　17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：B

　　解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不得参加资格考试。

　　18.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：A

　　解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　19.在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　答案：C

　　解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　20.开放式基金在基金合同生效后每(　　)个月披露一次更新的招募说明书。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　答案：C

　　解析：开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

　　21.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　解析：我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

　　22.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

　　答案：B

　　解析：《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　23.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处()或者单处违法所得罚金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　答案：B

　　解析：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1倍以上5倍以下或者单处违法所得罚金

　　24.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　答案：B

　　解析：根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

　　25.属于基金信息披露形式原则的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.准确性

　　D.公平披露

　　答案：B

　　解析：易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。

　　26.基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金收益分配原则

　　C.基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D.风险警示内容

　　答案：D

　　解析：风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　27.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人与基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　答案：A

　　解析：根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。

　　28.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　答案：B

　　解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　29.(　　)对基金交易进行实时监控。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　答案：B

　　解析：证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。

　　30.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：C

　　解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。