1.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　2.子公司以自己的名义对外签订合同，其效力( )。

　　A.有效，其责任由子公司独立承担，母公司负连带责任

　　B.无效，因为子公司不具有法人地位，不能以自己的名义对外签订合同

　　C.有效，其责任由母公司承担

　　D.有效，其责任由子公司独立承担

　　3.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　4.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　5.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

　　6.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　7.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.将自营业务与经纪业务混合操作

　　Ⅱ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅲ.委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9.证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他职责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作，并向( )履行风险报告义务。

　　A.首席风险官;证券公司董事会

　　B.首席风险官;子公司董事会

　　C.首席风险官;首席风险官

　　D.子公司董事会;子公司董事会

　　12.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施，错误的是( )。

　　A.建立内幕信息知情人管理制度

　　B.与公司工作人员签署保密文件

　　C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

　　13.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为( )。

　　A.CC 级

　　B.C 级

　　C.D 级

　　D.E 级

　　14.合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　15.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.拍卖竞价

　　Ⅲ.标购竞价

　　Ⅳ.集中竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是( )。

　　A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%

　　C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%

　　D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%

　　17.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

　　A.1000 万

　　B.2000 万

　　C.1 亿

　　D.5000 万

　　18.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.信用交易资金交收账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　20.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

　　21.下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产的净值符合规定的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5

　　22.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　23.上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　24.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　25.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　26.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅱ.公司发生重大亏损

　　Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　Ⅳ.公司申请破产的决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　27.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　28.内幕交易的行为包括( )。

　　Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　29.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　30.按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

　　Ⅰ.2

　　Ⅱ.3

　　Ⅲ.4

　　Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　31.对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令停止收购

　　Ⅳ.行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　32.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　33.期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　34.签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ.客户

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证监会派出机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　35.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.2 个月

　　D.1 个月

　　36.下列不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B.小麦

　　C.白糖菜籽油

　　D.原油

　　37.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　38.下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　39.下列说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

　　Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备( )条件。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.【答案】C

　　【解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事(A 选项)和高级管理人员、控股股东(B 选项)和实际控制人的主要负责人(D 选项)进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　2.【答案】D

　　【解析】子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。因此，当子公司以自己的名义对外签订合同时，责任由子公司独立承担。

　　3.【答案】B

　　【解析】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定，B 选项符合题意。

　　4.【答案】B

　　【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年，B 选项符合题意。

　　5.【答案】A

　　【解析】证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，A 选项符合题意。

　　6.【答案】B

　　【解析】证券研究报告可使用的信息来源包括：(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息，A 选项正确;(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息，C 选项正确;(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外;(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息，D 选项正确;(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;(7)其他合法合规信息来源。综上所述，A、C、D 选项属于证券研究报告可使用的信息来源。B 选项不属于证券研究报告可使用的信息来源，符合题意。

　　7.【答案】D

　　【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)假借他人名义或者个人名义进行自营业务，Ⅳ项符合;(2)违反规定委托他人代为买卖证券，Ⅲ项符合;(3)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;(4)将自营账户借给他人使用，Ⅱ项符合;(5)将自营业务与经纪业务混合操作，Ⅰ项符合;(6)法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　8.【答案】B

　　【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　9.【答案】D

　　【解析】证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，Ⅰ项符合;(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控，Ⅱ项符合;(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险，Ⅲ项符合;(4)中国证监会确定的其他职责，Ⅳ项符合;综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　10.【答案】A

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括：转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。Ⅳ项，转融通资金交收账户属于证券金融公司开展转融通业务的专用资金账户(并非专用证券账户)。

　　11.【答案】C

　　【解析】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务，C 选项符合题意。

　　12.【答案】D

　　【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密，B 选项符合;(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测，C 选项符合;(4)建立内幕信息知情人管理制度，A 选项符合。D 选项错误，证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定(并非无权要求)其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　13.【答案】C

　　【解析】证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调 1 个级别;未在确定分类结果期

　　限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为 D 类。

　　14.【答案】B

　　【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务，B 选项符合题意。

　　15.【答案】D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　16.【答案】C

　　【解析】证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%，A 选项正确。第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%，B选项正确。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%(并非 20%)，C 选项错误。第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外，D 选项正确。

　　17.【答案】B

　　【解析】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。

　　18.【答案】A

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、证券公司客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　19.【答案】B

　　【解析】证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整;(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制;(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理;(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制;(7)风险管理的其他职责。因此，B 选项符合题意。

　　20.【答案】B

　　【解析】证券公司从事证券发行上市保荐业务，必须经中国证监会核准，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务，B 选项符合题意。

　　21.【答案】D

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。题目中甲证券公司、丙证券公司、丁证券公司接受单一客户委托资产的净值均符合规定，乙证券公司不符合规定。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　22.【答案】D

　　【解析】证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动，Ⅰ项符合;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益，Ⅱ项符合;(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，Ⅳ项符合;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。Ⅲ项为是证券从业人员应当遵守的要求，不符合题意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　23.【答案】C

　　【解析】证券承销是指证券发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应由证券公司承销，所以 C 选项符合题意。

　　24.【答案】A

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，A 选项符合。

　　25.【答案】C

　　【解析】信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。准时性原则不包括在其中，C 选项符合题意。

　　26.【答案】C

　　【解析】下列信息皆属内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅲ项符合;(2)公司发生重大亏损或者重大损失，Ⅱ项符合;(3)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，Ⅳ项符合;(4)公司股权结构的重大变化，Ⅰ项符合;(5)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(6)上市公司收购的有关方案。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　27.【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，B 选项符合题意。

　　28.【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人进行下列内幕交易行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅳ项符合;(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅲ项符合;(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为，Ⅰ项符合;(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为，Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于内幕交易行为。

　　29.【答案】D

　　【解析】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查，D选项符合题意。

　　30.【答案】B

　　【解析】设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录(Ⅱ项符合)，净资产不低于人民币 2 亿元(Ⅰ项符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ项符合题意。

　　31.【答案】B

　　【解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照相关规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　32.【答案】C

　　【解析】全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　33.【答案】A

　　【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，A 项符合题意。

　　34.【答案】B

　　【解析】期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，签订期货经纪合同的双方主体是期货公司和客户，B 选项符合题意。

　　35.【答案】C

　　【解析】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料之一为：申请日前 2 个月风险监管报表。

　　36.【答案】D

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖菜籽油、鸡蛋等，故 A、B、C 选项属于农产品期货。D 选项原油属于能源期货品种，不属于农产品期货。

　　37.【答案】C

　　【解析】募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定，C 选项符合题意。

　　38.【答案】D

　　【解析】利用未公开信息交易罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。Ⅰ项不符合题意，重组信息为内幕信息，故本项属于泄露内幕信息犯罪。Ⅱ项符合题意，基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票属于利用未公开信息进行交易罪。Ⅲ项符合题意，证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票属于利用未公开信息进行交易罪。Ⅳ项不符合题意，某注册会计师进行交易使用的是公开信息，因此并没有犯罪。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　39.【答案】D

　　【解析】具体要求有如下：(1)底线要求。证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益，Ⅰ、Ⅱ项符合。(2)公众媒体广告宣传的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构应当提5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备，Ⅲ项符合。(3)以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备，Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确。

　　40.【答案】B

　　【解析】境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，Ⅰ项正确;(2)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，Ⅱ项正确;(3)具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，Ⅲ项正确;(4)最近 3 年(并非 2 年)没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查，Ⅳ项错误;(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。