1.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

　　B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

　　C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

　　D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

　　2.个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中正确的是( )。

　　Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅱ.最近 3 年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.具备 2 年以上保荐相关业务经历

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　3.按照规定，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

　　Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

　　Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

　　Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。

　　Ⅰ.另类子公司可以下设子公司

　　Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　5.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。

　　A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

　　B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

　　C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

　　D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20年

　　6.下列说法，错误的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

　　B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

　　C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

　　D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告

　　7.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

　　Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

　　Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.证券公司可以从事的业务包括( )。

　　Ⅰ.股票期权经纪业务

　　Ⅱ.自营业务

　　Ⅲ.做市业务

　　Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标

　　Ⅱ.利润指标

　　Ⅲ.系统配置

　　Ⅳ.部门设置

　　Ⅴ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人

　　Ⅳ.职工

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.其他规范性文件

　　D.法律

　　12.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 3 人

　　Ⅱ.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　Ⅲ.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　Ⅳ.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4

　　13.以下证券经纪业务活动错误的是( )。

　　Ⅰ.挪用客户证券或资金

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅲ.违背客户的委托

　　Ⅳ.接受客户的全权委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.下列对法的概念的描述，正确的是( )。

　　Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

　　Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

　　Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

　　Ⅳ.法以保障和约束为内容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　16.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

　　Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

　　Ⅲ.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

　　Ⅳ.募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

　　Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　18.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告

　　Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

　　Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

　　Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20.下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

　　Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

　　Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

　　Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

　　Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

　　Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.申购式基金

　　D.赎回式基金

　　24.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是( )。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　25.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

　　D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取

　　26.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会

　　27.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是( )。

　　A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

　　B.公司可以向其他企业投资

　　C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　28.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是( )。

　　A.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%

　　C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

　　29.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　30.( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　31.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　32.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中，错误的是( )。

　　A.C 级是正常经营状态的最低等级

　　B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司

　　C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分

　　D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司

　　33.下列关于沪港通的说法中，错误的是( )。

　　A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　34.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )。

　　A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

　　B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

　　C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

　　D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理证券公司的股权

　　35.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

　　A.沪深 300 指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

　　36.下列属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.单独或者通过合谋、集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

　　38.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

　　Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

　　Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　Ⅳ.推介资料有重大遗漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为( )。

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

　　1.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务。B 选项错误，非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得(并非可以)开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。C 选项正确，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。D 选项正确，证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　2.【答案】B

　　【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年(并非 2 年)以上保荐相关业务经历，Ⅳ项不符合;(2)最近 3 年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人，Ⅱ项符合;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚，Ⅲ项符合;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务，Ⅰ项符合;(6)中国证券业协会规定的其他条件。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　3.【答案】D

　　【解析】(1)Ⅰ项符合题意，根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动;(2)Ⅱ项不符合题意，基础资产，是指符合法律法规規定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，甚础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利;(3)Ⅲ项符合题意，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法捐有的基础资产以获得资金的主体;(4)Ⅳ项符合题意，管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　4.【答案】C

　　【解析】(1)另类子公司只能以自有资金进行投资;(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等;(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责;(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务，Ⅲ项错误，符合题意;(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送，Ⅳ项正确，不符合题意;(6)另类子公司不得从事投资业务之外的业务，Ⅲ项错误，符合题意;(7)另类子公司可以下设子公司，Ⅰ项正确，不符合题意。因此，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　5.【答案】C

　　【解析】(1)证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构(并非存管在证券交易所)，C 选项错误;(2)证券登记结算机构不得挪用客户的证券，A 选项正确;(3)证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,，其保存期限不得少于 20 年，D 选项正确;(4)投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户，B 选项正确。因此，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　6.【答案】A

　　【解析】(1)证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得(并非可以)与外部媒体评价单一指标直接挂钩，A 选项错误;(2)与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核，B 选项正确;(3)证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩，C 选项正确;(4)证券公司、证券投资咨询机的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告，D 选项正确。因此，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　7.【答案】D

　　【解析】(1)证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格，Ⅰ项符合;(2)《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定，Ⅳ项符合;(3)未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，Ⅲ项符合;(4)任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务，Ⅱ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　8.【答案】B

　　【解析】(1)证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合;(2)期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务，Ⅳ项不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　9.【答案】D

　　【解析】《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币，Ⅰ项符合。(2)风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定(3)部门设置方面：需设有专门的基金托管部门，Ⅳ项符合。(4)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统，Ⅲ项符合。(5)独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】A

　　【解析】《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的，Ⅰ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。

　　11.【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

　　12.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人(并非 3 人)。Ⅱ项错误，投资主办人 2 年内(并非上年度)没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。Ⅲ项正确，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。Ⅳ项错误，投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　13.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务的，禁止挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。Ⅱ项不符合题意，证券公司从事证券经纪业务的，应该向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，此项是证券公司从事证券经纪业务的合规行为，故不符合题意。Ⅲ项符合题意，Ⅳ项符合题意，证券公司从事证券经纪业务的，禁止未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;禁止违背客户的委托为其买卖证券;禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;禁止代理买卖法律规定不得买卖的证券等。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　14.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项说法正确，法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的。Ⅱ项说法正确，法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志。Ⅲ项说法正确，法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。Ⅳ项说法错误，法以权利与义务为内容(并非保障与约束为内容)。综上所述，

　　15.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，Ⅳ项错误，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%(并非 30%)。Ⅱ项正确，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。Ⅲ项错误，公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内(并非 1 年内)，不得转让其所持有的本公司股份。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　16.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份。Ⅱ项正确，发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人。Ⅲ项正确，.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分。Ⅳ项错误，募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司(并非只能向特定对象募集)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　17.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。Ⅱ项错误，一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并的各方解散)。Ⅲ项错误，2 个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ项正确，公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　18.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。Ⅱ项正确，实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。Ⅲ项正确，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告。Ⅳ项错误，证券公司不得(并非可以)间接为股东出资提供融资或担保。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　19.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。Ⅱ项正确，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。Ⅲ项错误，同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同(并非可以不同)。Ⅳ项正确，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　20.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作。Ⅱ项错误，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，资产管理业务与证券公司其他业务不得组合操作。Ⅲ项正确，证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务。Ⅳ项正确，未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　21.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。Ⅱ项正确，当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。Ⅲ项正确，Ⅳ项正确，客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　22.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。Ⅱ项错误，Ⅲ项正确，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。Ⅳ项正确，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　23.【答案】B

　　【解析】A 选项不符合题意，封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。B 选项符合题意，开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。C、D 选项不符合题意，属于干扰项。

　　24.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务(并非经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者)。B 选项正确，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。C 选项正确，经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估，确认其是否符合相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示投资者可能承担的投资风险，告知审核结果及理由。D 选项正确，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。

　　25.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%(并非 30%)。B 选项正确，公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。C 选项正确，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。D 选项正确，公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　26.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定终止(并非暂停)其股票上市交易。B 选项错误，子公司具有(并非不具有)法人资格，依法独立承担民事责任(并非由公司承担民事责任)。C选项正确，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。D 选项错误，公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3(并非 1/4)时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会。综上所述，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　27.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议(并非由董事长决定)。B 选项正确，公司可以对外投资和提供担保，公司可以向其他企业投资。C 选项正确，公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。D 选项正确，除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　28.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，股份有限公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内(并非 1 年内)，不得转让其所持有的本公司股份。B 选项正确，股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。C 选项正确，股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。D 选项正确，公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

　　29.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意(并非应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请)。B 选项正确，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。C 选项错误，合规部门负责记录跨墙情况，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控(并非无权对跨墙人员行为进行监控)。D 选项错误，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙(并非在跨墙活动结束时即可回墙)。

　　30.【答案】A

　　【解析】A 选项符合题意，背信运用受托财产罪是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。B 选项不符合题意，操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。C 选项不符合题意，非法集资罪(非法吸收公众存款)是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。D选项不符合题意，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　31.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，B 选项错误，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估(并非必须委托法定评估机构评估)。C、D 选项正确，合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

　　32.【答案】C

　　【解析】A 选项正确，C 级是正常经营状态的最低等级。B 选项正确，评价计分低于 60 分的证券公司，定为D 类公司。C 选项错误，B 类 BB 级及以上公司的评价计分应高于基准分 100 分(并非 90 分)。D 选项正确，被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0分，定为 E 类公司。

　　33.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。B 选项正确，沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。C 选项正确，港股通，是指内地投资者委地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。D 选项错误，沪港通包括沪股通(并非深股通)和港股通两部分。故本题选项 D 选项。

　　34.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准(自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的做法正确)。B 选项错误，证券公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权(证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权的做法错误)。C 选项错误，D 选项错误，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人(自然人甲做法错误)或者接受他人委托(自然人乙做法错误)持有或者管理证券公司的股权。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　35.【答案】B

　　【解析】B 选项符合题意，利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货品种有国债期货等。A、C、D 选项不符合题意，东京日经平均指数、香港恒生指数、沪深 300 指数属于股指期货。

　　36.【答案】C

　　【解析】操纵证券市场的手段有：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，Ⅳ项符合;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，Ⅲ项符合;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，Ⅰ项符合;(4)以其他手段操纵证券市场。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　37.【答案】A

　　【解析】对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则对相关业务进行审查，做出是否批准的决定，因此实行的是核准制，A 选项符合题意。

　　38.【答案】B

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有：(1)责令改正，Ⅰ项符合;(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，Ⅱ项符合;(3)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚，Ⅲ项符合，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　39.【答案】C

　　【解析】发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　40.【答案】B

　　【解析】法律关系按不同的标准有不同的分类。A 选项不符合题意，双边法律关系与多边法律关系是按照法律关系的主体数量划分的。B 选项符合题意，确认性法律关系与创设性法律关系是按照法律关系发生的方式划分的。C 选项不符合题意，第一性法律关系与第二性法律关系是按照不同法律关系之间的因果关系划分的。D 选项不符合题意，纵向法律关系与横向法律关系是按照法律主体在法律关系中的地位不同划分的。