1.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列()事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。

　　A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B.便于股票分割

　　C.发行价格灵活

　　D.有发行价格的最低界限

　　3.我国公司获得利润的分配顺序为()。

　　①提取法定盈余公积

　　②提取任意盈余公积

　　③缴纳企业所得税

　　④弥补亏损

　　⑤分配现金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　4.关于国家股，下列说法错误的是()。

　　A.国家股不能转让

　　B.是国有股权的组成部分

　　C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算

　　D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认

　　5.境外上市外资股包括()。

　　①C 股

　　②N 股

　　③H 股

　　④S 股

　　⑤B 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　6.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。

　　①不特定的社会公众投资者

　　②特定的社会公众投资者

　　③公开发行债券

　　④非公开发行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　7.下面对上市公司再融资描述错误的是( )。

　　A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

　　B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

　　C.定向增发不会直接影响公司原股东利益

　　D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

　　8.金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。

　　①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

　　②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让

　　③我国金融债券的发行对象主要是个人

　　④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　9.根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为( )。

　　①投机型

　　②稳健型

　　③冒险型

　　④中庸型

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　10.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过( )家，特大型公司发行时，可以适.当增加战略投资者的家数。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11.公开发行股票数量在 2 000 万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

　　A.网下投资者询价

　　B.向目标投资者询价

　　C.向战略投资者询价

　　D.直接定价

　　12.上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。

　　①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

　　②上市公司被其他公司实施控股合并

　　③上市公司股东大会决议公司解散

　　④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　13.以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

　　A.定期交易

　　B.连续交易

　　C.指令驱动

　　D.报价驱动

　　14.证券账户的子账户包括()。

　　①人民币普通股票账户

　　②人民币特种股票账户

　　③全国中小企业股份转让系统账户

　　④封闭式基金账户

　　⑤开放式基金账户

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　15.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.香港证券交易所

　　16.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。

　　①委托人身份

　　②委托内容

　　③委托卖出的实际证券数量

　　④委托买入的实际证券数量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.()时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

　　A.9：15—9：20

　　B.9：20—9：25

　　C.9：20—9：30

　　D.9：15—9：30

　　18.下列说法中正确的是()。

　　A.集合竞价中可能存在不同的成交价

　　B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价

　　C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

　　D.可实现最大成交虽的价格为连续竞价确定成交价的原则之一

　　19.王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。

　　①佣金

　　②个人所得税

　　③过户费

　　④印花税

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　20.()类股东及其行动人持股超过 5%的股份，不会被视为非自由流通股本。

　　A.公司创建者

　　B.证券投资公司

　　C.国有股份

　　D.战略投资者

　　21.个人投资者投资行为的特点不包括( )。

　　A.随意性

　　B.专业性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　22.按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户( )方面的契合度。

　　①财务状况

　　②风险承受水平

　　③投资目标

　　④财务需求

　　⑤知识和经验

　　A.①②③

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　23.( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

　　A.信息报送与披露制度

　　B.业务许可制度

　　C.分类监管制度

　　D.合规管理制度

　　24.证券公司的主要业务包括( )。

　　①证券承销与保荐业务

　　②证券自营业务

　　③证券资产管理业务

　　④证券监管业务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　25.证券经纪业务包括( )。

　　①通过证券交易所代理买卖证券业务

　　②委托证券业协会代理买卖证券业务

　　③证券从业人员代理买卖证券业务

　　④柜台代理买卖证券业务

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　26.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券资产管理业务

　　27.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

　　30.( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司中介介绍业务

　　B.证券自营业务

　　C.股指期货业务

　　D.融资融券业务

　　1.答案：D

　　考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。

　　2.答案：D

　　考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。

　　3.答案：B

　　考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。

　　4.答案：A

　　考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。

　　5.答案：A

　　考点：境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。

　　6.答案：C

　　考点：考查首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。

　　7.答案：C

　　考点：考查上市公司再融资的途径。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。

　　8.答案：C

　　考点：考查金融债券的特点。金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。

　　9.答案：B

　　考点：考查证券市场投资者的分类。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。

　　10.答案：A

　　考点：考查战略机构投资者的内容，战略投资者原则上不超过 2家。

　　11.答案：D

　　考点：公开发行股票数量在 2 000 万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

　　12.答案：A

　　考点：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。

　　13.答案：B

　　考点：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性;交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

　　14.答案：A

　　考点：证券账户的子账户所包含的内容。

　　15.答案：B

　　考点：考查对深交所托管制度的了解。

　　16.答案：A

　　考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。

　　17.答案：B

　　考点：每个交易日 9:20-9：25 是上海证券交易所开盘竞价阶段。

　　18.答案：C

　　考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交;连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价;集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式;可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。

　　19.答案：D

　　考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。

　　20.答案：B

　　考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过 5%的股份，被视为非自由流通股本。

　　21.答案：B

　　考点：考查个人投资者的特点。个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。

　　22.答案：D

　　考点：考查投资者适当性定义。按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性是指“中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度”。

　　23.答案：D

　　考点：合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

　　24.答案：A

　　考点：本题考查证券公司的主要业务。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务。可见，本题④证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选 A。

　　25.答案：D

　　考点：本题考查证券经纪业务的分类，证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　26.答案：B

　　考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　27.答案：B

　　考点：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　28.答案：A

　　考点：本题考查证券公司自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。故选 A。

　　29.答案：D

　　考点：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　30.答案：D

　　考点：融资融券业务是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。