1.对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是( )。

　　A.银行间市场对应中央国债登记公司

　　B.上海证券交易所对应中央国债登记公司

　　C.深圳交易所对应中央国债登记公司

　　D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

　　2. 我国政策性银行不包括( )。

　　A.国家开发银行

　　B.中国进出口银行

　　C.中国农业发展银行

　　D.中国人民银行

　　3.进一步明确了金融业分业经营原则的是( )。

　　A.1993 年，全面整顿金融秩序

　　B.2003 年，中国银行业监管委员会成立

　　C.1998 年颁布《证券法》

　　D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立

　　4.我国金融市场体系包括( )。

　　①货币市场

　　②债券市场

　　③商品市场

　　④金融衍生品市场

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　5.我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是( )。

　　A.银行间市场

　　B.银行间柜台市场

　　C.场内市场

　　D.场外债券零售市场

　　6. 下列对现代金融市场的描述中，正确的是( )。

　　①“大一统”的单一银行体系

　　②不断完善的金融监管框架和基础设施

　　③多层次性

　　④多元性

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③

　　D.②③④

　　7.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是( )。

　　①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

　　②利率债风险小于信用债

　　③铁路总公司发行的债券为信用债

　　④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　8.2017 年，我国债券市场运行特点包括( )。

　　①债券市场产品创新丰富

　　②债券市场基础设施与制度建设稳步推进

　　③受中美贸易战影响，债券市场开放减缓

　　④信用风险事件有所减少

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　9.我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括( )。

　　①沪深主板市场

　　②创业板市场

　　③全国中小企业股份转让系统

　　④区域性股权交易市场

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　10.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关

　　于经济因素说法正确的是( )。

　　①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素

　　②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势

　　③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能

　　④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　11. ( )对金融市场有着直接、主要的影响。

　　A.财政政策

　　B.收入政策

　　C.货币政策

　　D.经济周期

　　12.收入政策目标包括( )。

　　①收入总量目标

　　②收入功能目标

　　③收入效率目标

　　④收入结构目标

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　13.影响财政政策作用发挥的因素不包括( )。

　　A.税收政策

　　B.信贷政策机制

　　C.公共支出政策

　　D.国债发行

　　14.2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括( )。

　　①国内生产总值

　　②经济周期

　　③财政政策

　　④国际资本流动

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　15.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了( )因素影响我国金融市场运行的。

　　A.文化因素

　　B.心理因素

　　C.人口因素

　　D.市场因素

　　16.下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是( )。

　　①存款吸收机构

　　②为住户服务的非盈利机构

　　③中央银行

　　④其他金融公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的( )。

　　A.中央银行

　　B.其他金融公司

　　C.非金融公司

　　D.公共部门

　　18.国际直接投资主要进行的形式有( )。

　　①采取独自企业的方式在国外建立一个新企业

　　②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例

　　③利润再投资

　　④利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　19.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是( )。

　　A.国际直接投资

　　B.国际间接投资

　　C.投资性资金流动

　　D.保值性资金流动

　　20.国际信贷主要包括( )。

　　①政府信贷

　　②国际金融机构贷款

　　③政府债券

　　④出口信贷

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　21.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是( )。

　　A.贸易的资本流动

　　B.套利性资金流动

　　C.保值性资金流动

　　D.投资性资金流动

　　22.资本外逃又被称为( )。

　　A.贸易资金的流动

　　B.套利性资金流动

　　C.保值性资金流动

　　D.投机性资金流动

　　23.资本外逃可能在( )的情况下发生。

　　①政治形势动荡

　　②经济形势恶化

　　③国际收支平衡

　　④实施外汇管制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　24.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是( )。

　　①以外币交易为主

　　②以居民交易为主

　　③以金融机构批发性交易为主

　　④交易时段桥接美洲和亚太大陆

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　25.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为( )。

　　①主板市场

　　②另类投资市场

　　③专业证券市场

　　④金边债券市场

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　26.SETS 系统(证券交易电子化交易系统)的特点有( )。

　　①指令驱动

　　②报价驱动

　　③不支持匿名报单

　　④支持做市商报价

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　27.纽约证券交易所制度模式的特征包括( )。

　　①指定做市商制度

　　②场内经纪商制度

　　③场外经纪商制度

　　④补充流动性提供商制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　28.美国国债是由( )发行的债券。

　　A.美国联邦政府

　　B.政府支持企业

　　C.州及州所属地方政府

　　D.美国公司

　　29.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )几家发钞银行发行。

　　①中国银行(香港)

　　②花旗银行

　　③汇丰银行

　　④渣打银行

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　30.中国香港的金融监管机构包括( )。

　　①中国香港金融管理局

　　②中国香港政府

　　③证券及期货事务监察委员会

　　④保险业监理处

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　1.【答案】A

　　【解析】银行间市场对应中央国债登记公司，上海(深证)证券交易所对应于中国证券登记结算上海(深证)分公司，选项 A 正确，选项 B、C、D 说法不正确。

　　2.【答案】D

　　【解析】中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。

　　3.【答案】C

　　【解析】1998 年颁布了《证券法》，进一步明确了金融业分业经营原则。选项 B 的时间标志着选项 D，两者在进一步明确了金融业分业经营原则之后，所以不选。

　　4.【答案】A

　　【解析】我国已经逐步形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。商品市场是和金融市场并列的市场。

　　5.【答案】A

　　【解析】我国债券市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括银行间市场和银行间柜台市场，前者的市场参与者限于机构，属于场外债券批发市场;后者参与者限于个人，属于场外债券零售市场。场外市场包括上交所和深交所，机构和个人均可参与。因此选择 A。

　　6.【答案】D

　　【解析】经过多次改革，我国现代化市场金融体系是金融机构多元化，金融市场多层次以及金融监管框架和金融基础设施不断完善的现代化金融体系。“大一统”是改革前的我国金融市场特征。

　　7.【答案】B

　　【解析】铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。

　　8.【答案】B

　　【解析】2017 年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富;第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进;第三，债券市场扩大开放;第四，信用风险事件有所减少。

　　9.【答案】A

　　【解析】考点为股票市场的构成，我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。区域性股权交易市场属于场外市场。

　　10.【答案】A

　　【解析】影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，经济因素是最重要的因素，经济因素既包括经济增长和经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府宏观经济政策及特定财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素。宏观经济因素是影响金融市场长期走、短期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中、短期走势，但改变不了金融市场长期走势，宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能。因此选项 A 正确，④中，前者为纯粹因素，后者为混合因素。

　　11.【答案】C

　　【解析】宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，货币政策对金融市场有着直接、主要的影响。收入政策具有更高一层次的调节功能，财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。

　　12.【答案】D

　　【解析】收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。

　　13.【答案】B

　　【解析】信贷政策机制属于货币政策。

　　14.【答案】B

　　【解析】影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括③的选项。

　　15.【答案】C

　　【解析】案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。

　　16.【答案】D

　　【解析】金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。

　　17.【答案】C

　　【解析】主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的非金融公司。

　　18.【答案】A

　　【解析】④是国际短期资金流动中的“投资型资金流动”，不属于国际直接投资的形式。

　　19.【答案】B

　　【解析】在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资，也叫国际证券投资。

　　20.【答案】B

　　【解析】政府债券不属于国际信贷。

　　21.【答案】B

　　【解析】利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是套利性资金流动。

　　22.【答案】C

　　【解析】保值性资金流动又被称为资本外逃，是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

　　23.【答案】A

　　【解析】资本外逃可能在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支平衡、实施外汇管制的情况下发生。

　　24.【答案】B

　　【解析】以非居民(外国政府、企业)交易为主，故②错。

　　25.【答案】A

　　【解析】金边债券市场是伦敦债券市场的内容。

　　26.【答案】C

　　【解析】没有说过③。

　　27.【答案】C

　　【解析】纽约证券交易所制度模式的特征包括指定做市商制度、场内经纪商制度、补充流动性提供商制度。

　　28.【答案】A

　　【解析】美国国债是由联邦政府发行的债券。

　　29.【答案】B

　　【解析】三家发钞银行分别是中国银行(香港)、汇丰银行和渣打银行。(并没有趣的是汇丰集团和渣打银行都 come from 英国，而花旗银行是美国的银行)

　　30.【答案】B

　　【解析】香港政府不管金融监管啦。金管局监管银行业、证监会监管证券业和期货业、保险业监理处监管保险业。