1. 下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　A.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　考 点：股份有限公司的设立;

　　正确答案：D

　　文字解析：Ⅰ选项说法错误：股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。Ⅱ选项说法错误：在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。Ⅳ选项说法错误：根据《公司法》第八十条的规定：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。故本题选D选项。

　　2. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

　　C.Ⅲ .Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

　　考 点：资产管理业务违反有关规定的法律责任;

　　正确答案：B

　　文字解析：根据《证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。

　　3. 董事会中的职工代表的产生方式有( )。

　　Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生

　　Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

　　Ⅲ.董事会任命

　　Ⅳ.股东大会任命

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ .Ⅳ

　　C.Ⅱ .Ⅳ

　　D.Ⅲ . Ⅳ

　　考 点：有限责任公司的组织机构;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《公司法》第四十四条的规定：2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故本题选A选项。

　　1、公司章程对()无约束力。

　　A.公司法律顾问

　　B.股东

　　C.公司

　　D.监事

　　答案：A

　　2、主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　答案：D

　　3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可。

　　A.人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　答案：B

　　4、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

　　A.财产担保

　　B.财产质押

　　C.财产托管

　　D.财产信托

　　答案：D

　　5、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的，应当向证监会及其派出机构报告。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.15%

　　答案：B

　　6、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在()。

　　A.债务责任的承担

　　B.出资的比例

　　C.股东的权利

　　D.出资的方式

　　答案：A

　　7、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价()进行一次。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月

　　D.每半年

　　答案：A

　　8、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.期货交易所

　　Ⅳ.期货经纪公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9、合伙企业有下列()情形之一的，应当解散。

　　Ⅰ.全体合伙人决定解散

　　Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天

　　Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

　　Ⅳ.依法被吊销营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　10、有限合伙企业可以用()出资。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.知识产权

　　Ⅳ.土地使用权

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C