根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情况( )。

　　A.个人丧失偿债能力

　　B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.执行合伙事务时有不正当行为

　　【答案】D

　　下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的是( )。

　　A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

　　B.1 个合伙人或者数个合伙人在执行活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

　　C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

　　D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

　　【答案】A

　　甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是( )。

　　A.甲企业由 6 名合伙人设立

　　B.甲企业有 5 名普通合伙人

　　C.甲企业的有限合伙人以劳务出资

　　D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

　　【答案】C

　　一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是( )。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有规定的除外

　　B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

　　C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前两个月通知其他合伙人

　　【答案】D

　　甲有限合伙企业成立于 20X1 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20X2 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。20X3 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是( )。

　　A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

　　B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

　　C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

　　D.丙公司作为家公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

　　【答案】B

　　1.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　【答案】D

　　2.有限责任公司公开发行公司债券应当符合( )。

　　Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　1.某公司拟向不特定对象发行票面总值达一亿元的股票，应由( )为其承销。

　　A.该公司的资产评估机构 B.会计师事务所

　　C.主承销的证券公司及参与承销的证券公司 D.律师事务所

　　【答案】C

　　2.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　【答案】D

　　3.某公司公开发行股票募集资金 3000 万，现该公司想改变当初招募说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议需经( )认可。

　　A.证券交易所 B.公司股东大会

　　C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会

　　【答案】B

　　1.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.下列表述正确的是( )。

　　Ⅰ.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员以及有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场

　　Ⅱ.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易

　　Ⅲ.持有上市公司 5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为

　　Ⅳ.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　Ⅳ.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　下列关于要约收购的规定正确的有( )。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的主要股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　1.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是( )。

　　A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

　　B.未经证券交易所允许，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

　　C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

　　D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

　　【答案】C

　　2.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

　　Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

　　Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

　　Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户证券交易所(“结算公司”) 证券公司 投资者

　　A.Ⅰ 、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　1.设立公开募集基金的基金管理公司，其主要股东应当满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有经营金融业务的或者管理金融机构的良好业绩

　　Ⅱ.良好的财务状况和社会信誉

　　Ⅲ.资产规模达到国务院规定的标准

　　Ⅳ.最近三年没有违法记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

　　A.中国证监会 B.基金发起人

　　C.证券交易所 D.基金托管人

　　【答案】D

　　1.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.可在任何时间申请赎回 B.可在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　C.不得申请赎回 D.在任何场所申请赎回

　　【答案】B

　　2.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )

　　Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不特定投资者

　　Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者

　　Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.以下关于私募基金财产的投资范围，错误的是( )。

　　A.可以买卖期权 B.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　C.不可以买卖股权 D.可以买卖基金份额

　　【答案】C

　　金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ.股指期货

　　Ⅱ.金属期货

　　Ⅲ.利率期货

　　Ⅳ.外汇期货

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　1.期货交易所实行的每日清算是一种( )。

　　A.无负债的结算制度 B.无资产的结算制度

　　C.有负债的结算制度 D.有资产的结算制度

　　【答案】A

　　2.期货交易所不得( )。

　　A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割

　　C.直接或间接参与期货交易 D.为期货交易提供集中履约担保

　　【答案】C

　　下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。 Ⅰ.货币出资的比例不得低于 85%

　　Ⅱ.股东只能以货币财产出资

　　Ⅲ.注册资本最低限额为人民币 3000 万元

　　Ⅳ.注册资本应当是实缴资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　1.下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。 Ⅰ.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行

　　Ⅱ.期货交易所实行当日无负债结算制度

　　Ⅲ.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户

　　Ⅳ.期货交易所实行当月无负债结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除( )情形外，严禁挪作他用。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　Ⅲ.期货公司自营

　　Ⅳ.期货公司提取风险准备金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.任何单位或者个人不得有如下( )行为。

　　Ⅰ.编造、传播有关期货交易的虚假信息

　　Ⅱ.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

　　Ⅲ.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　Ⅳ.买卖期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D