1. 关于基金估值责任，以下表述正确的是()。

A. 基金托管人应明确基金估值的原则和程序

B. 基金托管人应复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值

C. 基金托管人事基金估值的第一责任人

D. 基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

答案：B

2. 目前我国收取印花税的交易品种是()。

A. 权证

B. 基金

C. 股票

D. 债券

答案：C

3. 关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是()

A. 债券型基金招募说明书对投资理念、投资策略、投资范围不做规定

B. 债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债

C. 债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期

D. 债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的80%

答案：D

4. 关于投资者需求与资产配置，以下表述错误的是()。

A. 没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年

B. 一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较短

C. 人寿保险公司理赔预期为确定，可以对保费收入的投资做长期规划

D. 投资期限越长，投资者越能够承担更大风险

答案：B

5. 若没有预期的变现需求，投资者可以适当()流动性要求，以()预期收益

A. 提高、提高

B. 提高、降低

C. 降低、提高

D. 降低、降低

答案：C

6. 关于β系数，以下表述错误的是()

A. β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

B. β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

C. β系数是对放弃即期消费的补偿

D. 反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

答案：C

7. 以下关于战略性资产配置说法正确的是()。

A. 战略性资产配置不考虑投资者的风险与收益目标

B. 战略性资产配置通常3-5个月就调整各资产配比

C. 战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

D. 战略性资产配置重在资产的短期波动，忽略长期回报

答案：C

8. 以下有关于战术资产配置的描述中，错误的是()。

A. 强调根据市场的变化，择时调节各大类资产之间的分配比例

B. 管理短期的投资收益和风险

C. 更多低关注市场的短期波动

D. 战术资产配置的周期一般在一年以上

答案：D

9. 关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是()。

A. 指数复制可以采用完全复制、抽样复制和有话复制等方法

B. 完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减

C. 被动投资复制指数会产生复制成本

D. 根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法

答案：B

10. ()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论

A. 夏普

B. 马柯维茨

C. 特雷诺

D. 詹森

答案：B

11. 在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集将发生变化，下列说法错误的是()。

A. 可行投资组合集的上下沿为双曲线

B. 风险最小的可行投资组合风险为零

C. 可行投资组合集的上下沿为射线

D. 可行投资组合集是一片区域

答案：A

12. 有效前沿是由全部()构成的集合

A. 资产组合

B. 有效投资组合

C. 可投资资产

D. 有价证券

答案：B

13. 反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是()

A. 证券特征线方程

B. 套利定价方程

C. 证券市场线方程

D. 资本市场线方程

答案：D

14. 以下有关计算跟踪误差的步骤中，不包括()。

A. 计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度

B. 计算跟踪偏离度的标准差

C. 计算跟踪偏离度总和

D. 选择基准组合

答案：C

15. 在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括()。

A. 交易频率

B. 买卖方向

C. 交易价格

D. 交易种类

答案：A

16. 基金公司的投资管理部门设置中，不包括()。

A. 研究部

B. 投资决策委员会

C. 合规部

D. 投资部

答案：C

17. 关于做市商，以下表述错误的是()。

A. 做市商为市场提供流动性

B. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任

C. 做市商根据投资人报价进行交易撮合

D. 做市商必须有充足的可交易资金和证券

答案：C

18. 在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。 I. 基金经理通过交易系统向交易室下达指令 II. 基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 III. 基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 IV. 系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令 V. 交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

A. I、V

B. I、IV、V

C. II、III

D. III、IV

答案：B

19. 基金公司的投资与交易流程包括()。 I. 形成投资策略 II. 构建投资组合 III. 执行交易指令 IV. 绩效评估与组合调整 V. 风险与合规控制

A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、II、III

D. I、II、III、IV、V

答案：D

20. 我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于()的收入

A. 中国结算公司

B. 证券经纪商

C. 证券交易所

D. 证券监督管理机构

答案：A