第一章　证券市场基本法律法规

　　证券市场法律法规体系的主要层级

　　1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指(　)。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.宪法

　　D.自律性规则

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是(　)。

　　Ⅰ.全国人民代表大会

　　Ⅱ.国务院

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　证券市场各层级的主要法规

　　1.《证券法》的核心旨在(　)。

　　Ⅰ.保护投资者的合法权益

　　Ⅱ.维护社会经济秩序

　　Ⅲ.维护社会公共利益

　　Ⅳ.维护证监会的权威

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　2.证券业和其他金融业实行(　)。

　　Ⅰ.混业经营

　　Ⅱ.分业经营

　　Ⅲ.分业管理

　　Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。

　　3.现行的《公司法》自(　)起施行。

　　A.2013年3月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2014年3月1日

　　D.2014年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　4.新《公司法》已于3月1日正式实施，(　)登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　A.注册资本

　　B.实收资本

　　C.实收货币资本

　　D.净资本

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元

　　Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元

　　Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制

　　Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制;不再限制公司设立时股东(发起人)的首次出资比例和缴足出资的期限。

　　6.企业对年度报告的(　)负责。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.可靠性

　　Ⅲ.合法性

　　Ⅳ.准确性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《公司法》。企业对年度报告的真实性、合法性负责。

　　7.中华人民共和国证券投资基金法于(　)起施行。

　　A.2012年6月1日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2013年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《基金法》。中华人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)，2013年6月1日起施行。

　　8.《基金法》的调整范围是基金的(　)。

　　Ⅰ.上市

　　Ⅱ.交易

　　Ⅲ.管理

　　Ⅳ.托管

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《基金法》。《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

　　9.新《基金法》的变化有(　)。

　　Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道

　　Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励

　　Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度

　　Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《基金法》。新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。众多小基金和FOF良莠不齐，新 《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。通过上市，基金公司可以获得融资以发展更多的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。

　　10.《反洗钱法》自(　)起实施。

　　A.2005年1月1日

　　B.2005年12月31日

　　C.2007年1月1日

　　D.2007年12月31日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《反洗钱法》。《反洗钱法》自2007年1月1日起实施。

　　11.《证券公司风险处置条例》的基本原则有(　)。

　　Ⅰ.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展

　　Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　Ⅲ.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场准入法律制度

　　Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。Ⅲ的正确说法是细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。

 

小编：六月