1.以下属于基金托管人职责的是()。

　　Ⅰ.基金资产保管

　　Ⅱ.基金估值及相关信息披露

　　Ⅲ.对基金投资运作进行监督

　　Ⅳ.基金资金清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2.关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

　　A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

　　B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

　　C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

　　D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

　　答案：D

　　3.拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括()。

　　A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

　　B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

　　C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

　　D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

　　答案：A

　　4.下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

　　A.必须现金替代

　　B.可以现金替代

　　C.选择现金替代

　　D.禁止现金替代

　　答案：D

　　5.以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。

　　A.对基金投资人风险承受能力进行调查

　　B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

　　C.对基金管理人进行审慎调查

　　D.对基金产品的风险等级进行设置

　　答案：B

　　6.以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。

　　A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

　　B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户

　　C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

　　D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

　　答案：B

　　7.根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

　　A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

　　C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

　　D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

　　答案：B

　　8.关于基金招募说明书，以下表述错误的是()。

　　Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

　　Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

　　Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

　　Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为()。

　　Ⅰ.《公平交易管理办法》

　　Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》

　　Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》

　　Ⅳ.《员工证券投资管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是()。

　　A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

　　B.不需要提交招募说明书

　　C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　答案：B

　　11.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.法律主体资格不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金营运依据不同

　　Ⅳ.监管机构不同

　　V.交易场所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。

　　12.下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。

　　A.投资者教育有固定的推广模式

　　B.存在广泛适用的投资者教育计划

　　C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

　　答案：C

　　解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

　　13.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

　　I.公司重大关联交易

　　II.基金重大关联交易

　　III.公司审计事务

　　Ⅳ.基金审计事务

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：

　　①公司及基金投资运作中的重大关联交易;

　　②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;

　　③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;

　　④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

　　14.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

　　Ⅰ.属于利益输送

　　Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

　　Ⅳ.属于操纵市场的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

      来学网为你提供线上课程及在线题库，提前备考快人一步！点击进入：来学网了解更多资讯。

模拟试题	章节习题	每日一练
模考试题，在线测试	章节考题	每日新题，随机测试
做题	做题	做题