基金监管机构和行业自律组织

　　中国证监会对基金市场的监管职责

　　(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

　　(2)办理基金备案;

　　(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;

　　(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　(5)监督检查基金信息的披露情况;

　　(6)指导和监督基金业协会的活动;

　　(7)法律、行政法规规定的其他职责。

　　中国证监会对基金市场的监管措施

　　(1)检查

　　(2)调查取证

　　(3)限制交易

　　(4)行政处罚

　　中国证监会工作人员的义务和责任

　　中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

　　中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

　　基金行业自律组织：基金业协会

　　(1)

基金业协会的会员	①普通会员：基金管理人和基金托管人 ②联席会员：基金服务机构（8个） ③特别会员：期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构
基金业协会组成	①权力机构：会员大会。会员大会制定协会章程。 ②执行机构：理事会。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作

　(2)基金业协会的职责

　　①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;

　　②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

　　③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

　　④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

　　⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

　　⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

　　⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

　　⑧协会章程规定的其他职责。

　　证券市场的自律管理者：证券交易所

证券交易所的法律地位	①监管者：市场组织者 ②被监管者：市场主体
监管职权	业务规则制定权：上市规则、交易规则等
监管内容	①交易所内的投资交易活动 ②交易所上市基金的信息披露监管工作
监管措施	电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告