根据“2020年3月证券从业资格考试延期报名公告”可知，2020年3月证券从业资格考试报名时间原定为2月6日15时至3月2日15时，现延期启动3月证券业从业人员资格考试报名，如考试按期举行将提前就报名、考试安排另行公告。报名虽延迟，但是备考要开始准备了哦！下面是小编为大家整理的证券从业《法律法规》考点速记，希望能够给大家带来帮助！

(一)证券评级业务的定义

证券评级业务：对下列评级对象开展资信评级服务：

1、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;

2、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外;

3、上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;

4、中国证监会规定的其他评级对象。

(二)证券评级业务的原则

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，对同一类评级对象评级或对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

证券评级机构及证券资信评估业务人员从事证券评　级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。

(三)证券资信评级业务人员应该具备的条件

1、取得证券从业资格;

2、熟悉资信评级业务有关的专业、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;

3、无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;

4、未被金融监管机构采取市场禁入措施，或禁入期已满;

5、最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;

6、正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

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