根据“2020年3月证券从业资格考试延期报名公告”可知，2020年3月证券从业资格考试报名时间原定为2月6日15时至3月2日15时，现延期启动3月证券业从业人员资格考试报名，如考试按期举行将提前就报名、考试安排另行公告。报名虽延迟，但是备考要开始准备了哦！下面是小编为大家整理的证券从业《法律法规》考点速记，希望能够给大家带来帮助！

(一)证券经纪业务的概念

证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。

证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

(二)证券经纪业务的特点

(三)客户和证券经纪商的委托代理事项

1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;

2、代理客户进行资金、证券的清算、交收;

3、代理保管客户买入或存入的有价证券;

4、代理客户领取红利股息及其他利益分配;

5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单;

6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

例题

证券经纪业务的特点有(　　)。

I、业务对象的广泛性

II、客户指令的权威性

III、投资交易的自由性

IV、客户资料的保密性

A.I、II、III B.I、III、IV

C.II、III、IV D.I、II、IV

【答案】D

更多相关资讯，欢迎关注来学网！