1.上海证券交易所的成立日期是

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

答案:A

2.一年期中央票据票面面值为100元，贴现率是3.5，于1月1日发行，6月30日到期，其实际面值为()

A.96.5

B.92.25

C.98.25

D.92.5

答案:C

3.申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在()日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案:C

4.银行间债券市场的委托结算机构是()。

A.中央结算公司

B.中国结算公司

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】 A

5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

【答案】 A

6.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

A.企业自由现金流

B.股权自由现金流

C.股票红利

D.利息

【答案】 A

7.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。

A.筹资者

B.管理者

C.投资者

D.监管者

【答案】 C

8.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年

B.2004年

C.2009年

D.2007年

【答案】 C

9.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

A.每旬

B.每周

C.每月

D.每个工作日

【答案】 B

10.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

【答案】 B

11.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

A.应对风险

B.业务扩展

C.投资需求

D.可分配利润

【答案】 A

12.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。

Ⅰ.20元

Ⅱ.0.5元

Ⅲ.1元

Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B

13.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ.一般债券

Ⅱ.特殊债券

Ⅲ.专项债券

Ⅳ.金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

14、 关于场外交易市场，下列说法错误的是()

A.在集中交易场所之外进行

B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求

C.信息披露要求较高，监管较为严格

D.交易制度通常采用做市商制度

【答案】C

15、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.工商企业

B.私募基金

C.投资咨询公司

D.证券公司

【答案】D

16 股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

【答案】B

17、下列不属于奇异型期权的是()

A任选期权

B.互换期权

C.百慕大期权

D.平均期权

【答案】B

18、私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金净值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

【答案】C

19、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是( )。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网下投资者在申购时需缴付申购资金。

C.网上投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】D

20. 国家股从资金来源上看,主要有( )

I.现有国有企业改组为股份有限公司时所拥有的净资产

II.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

III.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

TV.国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

A.II、III

B.I、II、TV

C.I、II、III

D.I、III、TV

【答案】C