1、以下关于商业银行次级债务的说法，正确的是()。

A.固定期限不低于10年(含10年)

B.募集方式为向目标债权人定向募集

C.索偿权在其他负债之前

D.索偿权在存款之前

答案：B

2、我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A.2009年

B.2010年

C.2004年

D.2007年

答案：A

3、下列属于国际短期资金流动的是()。

A.国际信贷

B.国际直接投资

C.投机性资金的流动

D.国际间接投资

答案：C

4、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为()。

A.0.03%

B.0.01%

C.0.05%

D.0.001%

答案：B

5.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

A.9:00-9:30

B.9:10-9:25

C.9:25-9:30

D.9:15-9:25

答案:D

6、附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。

A.交易场所不同

B.权利载体不同

C.权利内容不同

D.行权方式不同

答案：A

7、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在()日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：C

8、一年期中央票据票面面值为100元，贴现率是3.5，于1月1日发行，6月30日到期，其实际面值为()。

A.96.5

B.92.25

C.98.25

D.92.5

答案：C

9、当基金投资标的为()时，对其资产进行估值较为容易。

A.交易不活跃的证券

B.问题债券

C.非交易证券

D.交易活跃的证券

答案：D

10、某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为

46.8亿份，则基金份额净值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

答案：C

11.国债的竞争性招标方式包括()。

A.单一价格和修正的多重价格招标方式

B.单一利率和修正的多重利率招标方式

C.单一利率和修正的多重价格招标方式

D.单一价格和修正的多重利率招标方式

【答案】 A

12.( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A.商业银行资本补充债券

B.商业银行次级债券

C.商业银行金融债券

D.商业银行一般债券

【答案】 B

13.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有()。

Ⅰ、购买不动产

Ⅱ、购买房地产抵押按揭

Ⅲ、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅳ、购买实物商品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

14.对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》

Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

15.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业

B.签发人

C.中国人民银行

D.出票人

【答案】A

17.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击， 并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明

B.集合理财、专业管理

C.独立托管、保障安全

D.利益共享、风险共担

【答案】A

18.可转换公司债券最主要的金融特征是()

A.双重选择权

B.附有投票权

C.风险权益的限定性

D.套期保值

【答案】A

19.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】C

20.上海证券交易所成立于()年 11 月

A.1990

B.1992

C.1989

D.1991

【答案】A