1、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

A.《公司法》

B.《中国证券登记阶段有限责任公司证券账户管理规则》

C.《证券法》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

2、与国内债券相比，国际债券具有()特点。

Ⅰ.存在信用风险

Ⅱ.存在汇率风险

Ⅲ.发行规模大

Ⅳ.资金来源广

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

3、中央银行是代表一国政府()的重要机构。

Ⅰ.发行法偿货币

Ⅱ.制定和执行货币政策

Ⅲ.创造利润

Ⅳ.实施金融监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4. 关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有( )。

Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税

Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税

Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税

Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

解析：Ⅰ项说法错误，机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。

5、按照风险因素划分，金融风险不包括()。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

【答案】A

6、()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本想面尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开发资本市场的一项过渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

【答案】D

7.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品提供服务的过程中，禁止进行的活动有()。

Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

Ⅲ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

8.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为()。

Ⅰ.期货购买者

Ⅱ.期权出售者

Ⅲ.期权购买者

Ⅳ.期货出售者

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

9.( )不属于纯粹风险。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏观调控

【答案】D

10.下列不属于欺诈客户行为的是()。

A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

B.利用传播媒介误导投资者的信息

C.未经客户委托，假借客户名义买卖证券

D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

【考点】禁止欺诈客户行为(1.4)

【答案】A

11.下列关于关联关系的说法，错误的是()。

A.公司不得与具有关联关系的企业进行交易

B.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

C.国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系

D.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益

【答案】A

12、封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。

A.基金净资产

B.基金份额净值

C.基金资产的总值

D.基金份额总额

【答案】D

13、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作 用的说法，错误的是()。

A、加强合规管理

B、培育向心竞争力

C、便于证券公司广告宣传

D、提升风险控制能力

【答案】C

14.根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A.董事会

B.合规总监

C.总经理

D.证券公司及分支机构负责人

【答案】D

15.下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

A.股票必须采用纸面形式

B.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

C.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】C

16.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

17、创业板市场的特点不包括( )。

A. 前瞻性

B. 低风险

C. 监管要求严格

D. 明显的高技术产业导向

【答案】C

18.政府债券的举债主体包括()。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

III.国有企业

Ⅳ.国有金融机构

A.Ⅱ、III

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时两者也被称为公债。

19.1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括()

A.境内证券公司积极寻求在海外上市

B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构

C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司

D.境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场PO、再融资提供金融服务

答案：C