1.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：C。《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　2.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　答案：A。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　3.下列行为中，不属于内幕交易的是()。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　答案：D。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　4.以下选项中，具有法人资格的是()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.子公司

　　Ⅳ.分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B。分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。

　　5.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。

　　I. 共益权

　　II. 自益权

　　III. 单独股东权

　　IV. 少数股东权

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　答案：B。以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　6.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。

　　I. 订立章程

　　II .发起人认购股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召开创立大会

　　A.I、III、IV

　　B.II、III

　　C.I 、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D。按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　7.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：D。《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　8.证券交易的原则不包括()。

　　A.公开原则

　　B.最大利益化原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　答案：B。证券交易的原则包括公开、公平、公正。

　　9.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

　　Ⅰ代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C。证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。

　　10.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

　　I. 国家工作人员

　　II. 证券交易所从业人员

　　III .证券业协会工作人员

　　IV .新闻传播媒介从业人员

　　A.I 、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　答案：A。虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　11.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

　　A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　答案：D。《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　12.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　答案：B。证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

　　13.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。

　　I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元

　　III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

　　IV交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A.I、II、III

　　B.II、III 、IV

　　C.I 、III 、IV

　　D：I 、II、IV

　　答案：C。II项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3 000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

　　14.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D：10%

　　答案：B。《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　15.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

　　I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

　　II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

　　III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

　　IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D：II、III

　　答案：B。基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　16.以下关于基金财产独立性的说法正确的有()。

　　I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D：I、II、IV

　　答案：B。基金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　17.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D：商品特殊

　　答案：C。期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　18.中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起()检查一次

　　A.两年

　　B.半年

　　C.每年

　　D：三年

　　答案：C。中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　19.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D：30

　　答案：D。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　20.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。I.行为的合规性II.服务的效率性III.客户投诉情况IV.服务的适当性

　　A.I、II 、III

　　B.II、III 、IV

　　C.I、III、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　21.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C。I、III项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、IV 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　22.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.I 、II、III

　　B.II 、III、IV

　　C.I 、IV

　　D：I、II、III 、IV

　　答案：A 。证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

　　23.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D：20

　　答案：A 。证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　4.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是()。

　　A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B.证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C.证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D.托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　答案：B。常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

　　25.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、II 、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III 、IV

　　D.I、IV

　　答案: C 。证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　26.以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是()。

　　I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A.I、III

　　B.I、II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III

　　D.II、IV

　　答案：B 。综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

　　27.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

　　A:单一客体

　　B:复杂客体

　　C:简单客体

　　D:任何客体

　　答案：B 。欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　28.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

　　A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　答案：D 。涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　29.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A:一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　答案：B。根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　30.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A:10%

　　B:30%

　　C:50%

　　D:70%

　　答案：C 。单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。