1、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　2、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。

　　A、证券经纪

　　B、证券自营

　　C、融资融券

　　D、证券咨询

　　正确答案： C

　　【专家解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　8、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

　　A、证券公司向监管机构的报告制度

　　B、定期巡视

　　C、信息披露

　　D、检查制度

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

　　4、下列不属于自营业务后台职能的是()。

　　A、账户管理

　　B、账户开户

　　C、资金清算

　　D、会计核算

　　正确答案： B

　　【专家解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　5、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

　　A、中国证监会派出机构

　　B、中国工商局

　　C、中国证券业协会

　　D、中国人民银行

　　正确答案： A

　　【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　6、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证券公司

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　7、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

　　A、申请报告

　　B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C、证券业执业证书

　　D、工作情况说明

　　正确答案： D

　　【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　8、下列不属于基金销售机构的是()。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、证券投资咨询机构

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　9、发行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A、全面性

　　B、真实性

　　C、时效性

　　D、完整性

　　正确答案： D

　　【专家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。

　　10、在证券经纪业务中，其收入来源于()。

　　A、证券差价

　　B、证券分红

　　C、佣金收入

　　D、利息收入

　　正确答案： C

　　【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　11、首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A、2亿

　　B、3亿

　　C、4亿

　　D、5亿

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　12、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A、2个月

　　B、3个月

　　C、5个月

　　D、7个月

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的.证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　13、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[75%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　16、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　17、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A、非法集资类犯罪

　　B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案： D

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　18、D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以__万元以上__万元以下的罚款。()

　　A、3;30

　　B、3;60

　　C、30;60

　　D、20;60

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　19、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()。

　　A、欺诈行为

　　B、操纵证券市场行为

　　C、传播虚假信息行为

　　D、内幕交易行为

　　正确答案： B

　　【专家解析】操纵证券市场的手段有:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。题中，汤某的行为属于操纵证券市场行为。

　　20、下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司所实施的处罚中，说法错误的是()。

　　A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　21、参加证券从业资格考试的人员，应当年满()。

　　A、15周岁

　　B、20周岁

　　C、16周岁

　　D、18周岁

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　22、诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　23、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　24、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A、10个工作日

　　B、10日

　　C、15个工作日

　　D、15日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　25、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、证监会在各地的派出机构

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　26、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、8年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、5年

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定:查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　27、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具备良好的诚信记录及职业操守

　　C、具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　D、最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案： D

　　【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　28、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以()。

　　A、比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　B、从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　C、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　D、从轻或者减轻采取市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第八条的规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　29、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A、最近2年受过刑事处罚

　　B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D、已被机构聘用

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　30、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A、十五

　　B、五

　　C、十

　　D、三十

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。