1、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。

　　A.1000万

　　B.2000万

　　C.5000万

　　D.1亿

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　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事相关证券业务的净资本标准：1、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。 2、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　2、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。

　　A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

　　B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

　　C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

　　D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

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　　参考答案：D

　　参考解析：根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

　　3、证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

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　　参考答案：B

　　参考解析：按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

　　4、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员()。

　　A.始终坚持以降低风险为导向

　　B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

　　C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

　　D.只能通过内部人员进行直接营销

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　　参考答案：B

　　参考解析：在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，A选项错误;证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，C选项错误;证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，D选项错误。

　　5、下列说法正确的是()。

　　A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

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　　参考答案：B

　　参考解析：不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，选项C错误。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。

　　第6题：中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《证券投资基金托管业务管理办法》

　　D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

　　答案：D

　　第7题：未经()同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

　　A.中国证券业协会

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　答案：D

　　第8题：下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是()。

　　A.取消对主办券商业务资格的事前审批

　　B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

　　C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

　　D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

　　答案：D

　　第9题：下列说法中，错误的是()。

　　A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

　　B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

　　C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

　　D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

　　答案：D

　　第10题：对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向()、()报告或者报批。

　　A.中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构

　　B.中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构

　　C.中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构

　　D.中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

　　答案：B

　　第11题：关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则()。

　　①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利

　　②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)

　　③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

　　④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　答案：A

　　第12题：股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。

　　①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行

　　②质押标的证券被作出终止上市决定

　　③集合资产管理计划提前终止

　　④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　答案：C

　　第13题：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行()等活动。

　　①股权融资

　　②债权融资

　　③债务重组

　　④资产重组

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　答案：A

　　第14题：证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。

　　①投资者利益优先

　　②勤勉尽责

　　③客观性

　　④有效性

　　⑤审慎性

　　⑥差异性

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　答案：D

　　第15题：符合下列哪一种情形的，为公开发行()。

　　①向不特定对象发行证券的

　　②向特定对象发行证券累计超过150人的

　　③法律、行政法规规定的其他发行行为

　　④向特定对象发行证券累计超过200人的

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　16、另类子公司应当于每月结束后 ()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

　　A 、 5

　　B 、10

　　C 、15

　　D 、20

　　答案： B

　　解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

　　17、期货交易所负责人应由( )聘任。

　　A 、国务院期货监督管理机构

　　B 、财政部

　　C 、期货交易所

　　D 、期货业协会

　　答案： A

　　解析：根据 《期货交易管理条例》 规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所 负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所 管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　18、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在 (  )进行执业注册。

　　A 、 中国证监会

　　B 、 中国证券业协会

　　C 、 证监会派出机构

　　D 、 证券公司

　　答案： B

　　解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　19、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券 犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A 、 民事赔偿

　　B 、 刑事

　　C 、 行政处罚

　　D 、 缴纳罚款

　　答案： A

　　解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券 根据 《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据 《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴 罚款和没收 违法所得，全部上缴国库。

　　20、股份有限公司以超过股票票面金额 发行价格发行股份所得 溢价款应当列为公司 ( )。

　　A 、 资本公积金

　　B 、 任意公积金

　　C 、 股本溢价

　　D 、 法定公积金

　　答案： A

　　解析：股份有限公司以超过股票票面金额发行价格发行股份所得 溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金 其他收入，应当列为公司资本公积金。

　　21、申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A 、 国务院证券监督管理机构

　　B 、 证券交易所

　　C 、 工商行政管理局

　　D 、 发改委

　　答案： B

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

　　(1)上市报告书;

　　(2)申请公司债券上市 董事会决议;

　　(3)公司章程;

　　(4)公司营业执照;

　　(5)公司债券募集办法;

　　(6)公司债券 实际发行数额;

　　(7)证券交易所上市规则规定 其他文件。

　　申请可转换为股票 公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具 上市保荐书。

　　22、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标 ，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起 ()个工作日内解除对其采取有关措施。

　　A 、 3

　　B 、 5

　　C 、 10

　　D 、 15

　　答案： A

　　解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标 ，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取有关措施。

　　23、封闭式基金 基金份额在基金 存续期间，基金份额持有人(　　)

　　A 、 不得申请赎回

　　B 、 只能在基金合同约定 场所申请赎回

　　C 、 可在任何时间、场所申请赎回

　　D 、 可以申请赎回

　　答案： A

　　解析： 封闭式基金 基金份额是固定 ，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额 总额即基金规模在基金存续期间是固定 。即使发生依法扩募情形，扩募后 基金规模在基金存续期间内仍然是固定 。而开放式基金 基金份额可以在基金合同约定 时间和

　　场所进行申购或者赎回，导致开放式基金 规模一直处于增加或减少 变动之中。

　　24、证券公司自有资金参与单个集合计划 份额，不得超过该计划总份额 (　　) 。

　　A 、 20%

　　B 、 10%

　　C 、 16%

　　D 、 5%

　　答案： A

　　解析： 证券公司自有资金参与单个集合计划份额，不得超过该计划总份额20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限 ，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

　　25、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用 ，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　) 内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A 、 十日

　　B 、 三十日

　　C 、 五日

　　D 、 二十日

　　答案： A

　　解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用 ，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同 ，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书 从业人员变更聘用机构 ，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　26、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　参考答案：D

　　参考解析：考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。

　　27、以下关于证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。

　　A.王某为了应对企业危机，超出公司章程使用其职权

　　B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

　　28、按照《证券监督管理条例》的要求，( )应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　参考答案：A

　　参考解析：考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　29、下列说法正确的是(??)。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　参考答案：B

　　参考解析：考查金融机构资产管理业务的相关规范。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。资产管理产品应当在账户开立、产权登记、法律诉讼等方面享有平等的地位。金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致。

　　30、以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　参考答案：C

　　参考解析：监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。