1、证券在证券交易所上市交易，应当采用()。

　　A、做市商交易方式

　　B、集中竞价交易方式

　　C、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准其他方式

　　D、公开的交易方式

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券法》第四十条规定:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　2、证券市场的法律、法规中，法律效力最高的是()。

　　A、由国务院制定并颁布的行政法规

　　B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C、自律性规则

　　D、部门规章及规范性文件

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国证券市场的法律层级如图1所示。(图)以上四个层次的关系为:①法律效力依次递减，下一层次规范与上一层次规范不得发生冲突，否则无效;②下一层次规范的内容往往更为具体，更具有可操作性，上一层次规范的内容往往较为综合，原则指导性的特点较为明显。

　　3、证券市场的法律、法规中，由国务院制定并颁布的是()。

　　A、法律

　　B、行政法规

　　C、部门规章及规范性文件

　　D、自律性规则

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　4、为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行()。

　　A、累积投票制度

　　B、普通投票制度

　　C、多数投票制度

　　D、少数投票制度

　　正确答案： A

　　【专家解析】股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

　　5、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经()决议。

　　A、监事会

　　B、董事会

　　C、股东大会

　　D、董事长

　　正确答案： C

　　【专家解析】公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

　　6、下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A、股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

　　B、董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

　　C、公司组织形式变更的规定

　　D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　正确答案： C

　　【专家解析】除ABD三项外，有限责任公司的设立和组织机构的规定主要内容还包括:①公司章程的必备内容;②注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容;③股东查阅、复制公司有关资料的规定;④经理的聘任及职权;⑤监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;⑥一人有限责任公司的相关规定;⑦国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。

　　7、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A、[70%]

　　B、[50%]

　　C、[30%]

　　D、[10%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　8、期货交易中，杠杆交易是指()。

　　A、场内集中竞价交易

　　B、对冲机制

　　C、保证金制度

　　D、双向交易

　　正确答案： C

　　【专家解析】保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。

　　9、下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是()。

　　A、注册资本最低额为人民币1000万元

　　B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C、有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D、有健全的风险管理和内部控制制度

　　正确答案： A

　　【专家解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　10、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。

　　A、5万元

　　B、40万元

　　C、50万元

　　D、60万元

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　11、在()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C、证券公司借用客户资金并在30日内还清

　　D、法律规定的其他情形

　　正确答案： C

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　12、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准

　　13、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】除四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

　　14、《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　15、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　16、下列关于询价制度的说法中，正确的是()。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　17、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

　　18、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　19、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】Ⅱ项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

　　20、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司.的创新活动规范、有序进行。

　　21、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。Ⅰ.收购债权Ⅱ.弥补客户的交易结算资金Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。Ⅳ项属于证券监督管理机构的职权。

　　22、下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，风险处置措施还包括撤销。

　　23、证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。

　　24、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

　　25、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散。清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　26、下列属于证券市场法律制度的是()。Ⅰ.证券发行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券交易制度Ⅳ.证券机构监管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　27、下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;违法动用募集资金的处罚;擅自募集基金的处罚;擅自设立基金管理公司的处罚;基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

　　28、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　29、下列属于证券登记结算公司法定职能的是()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　30、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。