1、下列不属于非法集资特征要求的是()。

　　A、未经有关部门依法批准吸收资金

　　B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C、只承诺在一定期限内返还本金

　　D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

　　A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B、证券公司

　　C、投资人

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。

　　A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C、犯罪客体是金融机构

　　D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　正确答案： A

　　【专家解析】背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　5、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

　　A、职务、具体职责及履行职责情况

　　B、知情程度和态度

　　C、专业背景

　　D、个人资产数额

　　正确答案： D

　　【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　6、股份公司上市条件的股本总额为()。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

　　7、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、①②③④⑤

　　B、②①③④⑤

　　C、③②①④⑤

　　D、③①②④⑤

　　正确答案： B

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、2倍以上4倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　9、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、1年

　　D、2年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁入措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　11、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、5万元以上30万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、30万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　12、《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、1倍以上3倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、2倍以上5倍以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　13、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过()，亦构成变相公开发行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正确答案： D

　　【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　14、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。

　　A、10万元以上20万元以下

　　B、20万元以上30万元以下

　　C、30万元以上60万元以下

　　D、20万元以上50万元以下

　　正确答案： C

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　15、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A、[10%]

　　B、[30%]

　　C、[50%]

　　D、[70%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　16、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

　　A、为单一客户办理定向资产管理业务

　　B、为多个客户办理集合资产管理业务

　　C、为多个客户办理定向资产管理业务

　　D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　17、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

　　A、网上查询

　　B、书面查询

　　C、电话查询

　　D、营业场所公示

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　18、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

　　A、投资银行

　　B、商业银行

　　C、中央银行

　　D、非银行

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　19、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　A、收益性

　　B、流动性

　　C、偿还性

　　D、返还性

　　正确答案： B

　　【专家解析】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　20、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。

　　A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　正确答案： D

　　【专家解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

　　21、下列关于非法集资类犯罪的描述，不正确的的是()。

　　A、未经有关部门依法批准吸收资金

　　B、犯罪客体是国家金融管理秩序

　　C、只承诺在一定期限内返还本金

　　D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】非法集资类犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位;犯罪客体是国家金融管理秩序。犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。

　　22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。

　　A、侵害的客体是复杂客体

　　B、主体为特殊主体

　　C、在主观方面必须出于故意

　　D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　正确答案： D

　　【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体，仅限于证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会证券期货监督管理部门的工作人员。

　　23、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　24、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

　　A、被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　B、构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

　　D、采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　正确答案： A

　　【专家解析】B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　25、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。

　　A、应当向中国证监会申请

　　B、应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C、应当直接向中国证券业协会申请

　　D、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　26、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、40亿元

　　B、50亿元

　　C、60亿元

　　D、80亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　27、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()工作日内向中国证监会报告。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　28、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、10人

　　D、15人

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　29、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

　　A、2万元以上20万元以下

　　B、3万元以上30万元以下

　　C、4万元以上40万元以下

　　D、5万元以上50万元以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

　　30、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A、[10%]

　　B、[50%]

　　C、[100%]

　　D、[200%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。