1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

　　A、政治

　　B、经济

　　C、市场

　　D、法律

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　2、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

　　A、专业胜任能力

　　B、职业操守能力

　　C、道德水平

　　D、风险控制能力

　　正确答案： A

　　【专家解析】保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　3、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、风险预警制度

　　C、防火墙制度

　　D、保证金制度

　　正确答案： C

　　【专家解析】建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　4、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　5、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。

　　A、追究民事责任

　　B、追究刑事责任

　　C、追究行政责任

　　D、追求经济责任

　　正确答案： B

　　【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　6、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

　　A、民事赔偿

　　B、刑事

　　C、行政处罚

　　D、缴纳罚款

　　正确答案： A

　　【专家解析】违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　7、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A、紧密

　　B、直接因果

　　C、隶属

　　D、间接因果

　　正确答案： B

　　【专家解析】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　8、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

　　A、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　正确答案： D

　　【专家解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　9、操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

　　A、获取不正当利益或者转嫁风险

　　B、获取内幕信息

　　C、获取内幕信息以内的未公开信息

　　D、诱骗投资者

　　正确答案： A

　　【专家解析】操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　10、发行人不得有在最近()月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个

　　B、12个

　　C、18个

　　D、36个

　　正确答案： D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　11、下列不属于操纵市场行为的是()。

　　A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　正确答案： D

　　【专家解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

　　12、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

　　A、筹集、管理和运作基金

　　B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

　　13、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。

　　A、3～12

　　B、3～6

　　C、1～12

　　D、1～6

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　14、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()工作日内向中国证券业协会报告。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【专家解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

　　15、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　16、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　17、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A、15天

　　B、20天

　　C、30天

　　D、45天

　　正确答案： C

　　【专家解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

　　A、1～3

　　B、2～5

　　C、3～5

　　D、1～5

　　正确答案： C

　　【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　19、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行。政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　20、被监管机构采取()措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A、重大行政

　　B、监管谈话

　　C、刑事处罚

　　D、自律管理

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　21、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

　　A、融券专用证券账户

　　B、融资专用资金账户

　　C、客户信用交易担保证券账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

　　22、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。

　　A、融券专用证券账户

　　B、客户信用交易担保证券账户

　　C、信用交易证券交收账户

　　D、信用交易资金交收账户

　　正确答案： A

　　【专家解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　23、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

　　A、年检申请报告

　　B、年度业务报告

　　C、经审计局审计的财务会计报表

　　D、经注册会计师审计的财务会计报表

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

　　24、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　25、同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。

　　A、客户资料的保密性

　　B、交易行为的自主性

　　C、选择交易方式的自主性

　　D、收益的不稳定性

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券经，纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

　　26、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A、净资本

　　B、净利润

　　C、净收入

　　D、净收益

　　正确答案： A

　　【专家解析】建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　27、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。

　　A、交易账户

　　B、证券账户

　　C、私募账户

　　D、资金账户

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

　　28、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。

　　A、监管谈话

　　B、出具警示函

　　C、撤销资格

　　D、责令改正

　　正确答案： C

　　【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　29、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

　　A、合并

　　B、分开

　　C、混合

　　D、统一

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

　　30、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、强制

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。