1 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见。

　　A.季度

　　B.年度

　　C.月度

　　D.半年度

　　B

　　2 上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.30%

　　D.10%

　　B

　　3 公司的经营范围由()规定，并依法登记。

　　A.公司章程

　　B.董事会决议

　　C.发起人协议

　　D.股东大会决议

　　A

　　4 下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是()

　　A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

　　B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

　　C.发行人应当提交上市公告书

　　D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

　　D

　　5 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司( )以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.1%

　　A

　　6 证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格

　　A.权证

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.债券基金

　　C

　　7 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括( )

　　A.撤销任职资格或证券从业资格

　　B.罚款

　　C.没收违法所得

　　D.警告

　　C

　　8 除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责()家在审企业。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.4

　　A

　　9 证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报()备案

　　A.证券交易所

　　B.证监会

　　C.住所地证监会

　　D.住所地证监局和中国证券业协会

　　D

　　10 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()

　　A.300 人

　　B.50 人

　　C.100 人

　　D.200 人

　　D

　　11 根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是( )

　　A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

　　D.单位犯罪的，对单位判处罚金

　　A

　　12 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每年

　　D.每半年

　　B

　　13 封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()

　　A.不得申请赎回

　　B.可以申请赎回

　　C.可在任何时间、场所申请赎回

　　D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

　　A

　　14 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )

　　A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%

　　B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　C.公司分配股利或者增资计划

　　D.公司股权结构的重大变化

　　A

　　15 有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()

　　A.有独立的名称

　　B.独立开展生产经营活动

　　C.以营利为目的

　　D.具有法人资格

　　D

　　16 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是( )

　　A.客户资料的保密性

　　B.证券经纪商指令的权威性

　　C.业务对象的广泛性

　　D.证券经纪商的中介性

　　B

　　17 关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是( )

　　A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

　　B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户

　　C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

　　D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额

　　A

　　18 任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场( )

　　A.限制参与者

　　B.禁止进入者

　　C.重点监管者

　　D.不受欢迎者

　　B

　　19 下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是()

　　A.挪用所管理的资金

　　B.丢弃账簿印章等财务资料

　　C.擅自修改本单位的财务系统

　　D.经授权动用本单位的资金

　　D

　　20 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由()自行负责。

　　A.证券交易所

　　B.投资人

　　C.证券公司

　　D.发行人

　　B

　　21 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是( )

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　D

　　22 我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有( )。

　　Ⅰ、要约收购

　　Ⅱ、协议收购

　　Ⅲ、竞价收购

　　Ⅳ、其他合法方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A

　　23 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　B

　　24 客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将( )

　　Ⅰ、调高相关警戒指标

　　Ⅱ、调高相关平仓指标

　　Ⅲ、调高融资利率

　　Ⅳ、调高融券费率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　D

　　25 关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征，下列表述正确的是( )

　　Ⅰ、本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度

　　Ⅱ、本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为

　　Ⅲ、本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

　　Ⅳ、本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A

　　26 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由( )为其承销。

　　Ⅰ、主承销的公司

　　Ⅱ、参与承销的证券公司

　　Ⅲ、作为财务顾问的证券公司

　　Ⅳ、作为投资咨询机构的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D

　　27 财务顾问应当做好持续督导工作，须检查( )。

　　Ⅰ、并购重组是否按计划实施

　　Ⅱ、并购重组是否达到预期目标

　　Ⅲ、并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异

　　Ⅳ、并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A

　　28 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ、融券专用证券账户

　　Ⅱ、信用交易证券交收账户

　　Ⅲ、信用交易资金交收账户

　　Ⅳ、客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　A

　　29 证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。

　　Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费

　　Ⅱ、从基金管理人处收取客户维护费

　　Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金

　　Ⅳ、允许未经聘任的人员销售基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　A

　　30 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。

　　Ⅰ、合规宣传基金公司的过往业绩

　　Ⅱ、聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金

　　Ⅲ、为参与认购的投资者举办抽奖活动

　　Ⅳ、基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B

　　31 下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是( )。

　　A.股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意

　　B.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　C.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　D.股东转让股权后，公司应修改公司章程，此项修改需要股东会表决通过

　　D

　　32 基金管理人利用未公开信息从事交易，可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )的行政处罚。

　　A.终身市场禁入

　　B.暂停或撤销基金从业资格

　　C.三年内不得从事证券业务

　　D.认定为不适合人员

　　B

　　33 根据《证券市场禁入规定》，证监会可对行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的有关责任人员，采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.5 至 10 年

　　B.10 年至 15 年

　　C.3 至 5 年

　　D.1 至 3 年

　　A

　　34 在融资融券业务中，证券公司的( )负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。

　　A.董事会

　　B.业务执行部门

　　C.分支机构

　　D.业务决策机构

　　D

　　35 接受金融产品发行人的委托，为其销售金额产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为( )。

　　A.证券发行

　　B.证券承销

　　C.包销金融产品

　　D.代销金融产品

　　D

　　36 国务院证券监督管理机构、( )、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.资产评估机构

　　B.中国人民银行

　　C.信用评级机构

　　D.会计师事务所

　　B

　　37 证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务时，不得( )。

　　A.辅助客户作出投资决策

　　B.为客户提供投资建议

　　C.从该业务中获取经济利益

　　D.代客户做出投资决策

　　D

　　38 下列关于公司合并的说法，错误的是( )。

　　A.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并前的公司承继

　　B.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散

　　C.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

　　D.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散

　　A

　　39 期货公司( )期货自营业务。

　　A.不得从事或者变相从事

　　B.在获得许可的情况下可从事

　　C.可以从事

　　D.可绕道从事

　　A

　　40 下列关于公司公开发行股票募集资金的说法，正确的是( )。

　　A.发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意

　　B.擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚

　　C.公开发行股票募集资金必须按照招股说明书所列资金用途使用

　　D.关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用

　　C