(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。

　　A: 上市公司价值分析报告

　　B: 财务分析报告

　　C: 行业研究报告

　　D: 投资策略报告

　　答案:B

　　解析:

　　证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

　　A: 证券交易所

　　B: 证监会

　　C: 证券业协会

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:C

　　解析:

　　从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的.机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

　　(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。

　　A: 证监会

　　B: 国务院

　　C: 监事会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

　　(6) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，不正确的是( )。

　　A: 该罪是一种故意的行为

　　B: 该罪所侵害的客体是简单客体

　　C:该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　D: 过失不能构成该罪

　　答案:B

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

　　(7) ( )，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

　　A: 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

　　B: 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

　　C: 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

　　D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

　　答案:A

　　解析:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

　　(8) 申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券交易所

　　C: 工商行政管理局

　　D: 证券公司

　　答案:B

　　解析: 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　(9) 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

　　A: 市场风险

　　B: 法律风险

　　C: 经营风险

　　D: 操作风险

　　答案:A

　　解析:

　　市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。一般自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

　　(10) 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　(11) 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

　　A: 《证券公司监督管理条例》

　　B: 《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C: 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D: 《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　答案:D

　　解析: A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D

　　项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　(12) 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

　　A:非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B: 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C: 向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D: 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　答案:D

　　解析: A

　　、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　(13)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　(14)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 客户信用交易担保证券账户

　　C: 信用交易证券交收账户

　　D: 信用交易资金交收账户

　　答案:A

　　解析:

　　融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　(15) 负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A: 投资银行

　　B: 商业银行

　　C: 中央银行

　　D: 外资银行

　　答案:B

　　解析:

　　负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

　　(16) 收购要约约定的收购期限为( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

　　A: 全国人民代表大会

　　B: 国务院

　　C: 中国证券业协会

　　D: 证券监管部门

　　答案:B

　　解析:

　　证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 业务决策机构

　　D: 证券公司总部

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　(21)2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括( )。

　　A: 法律风险

　　B: 财务风险

　　C: 道德风险

　　D: 市场风险

　　答案:D

　　解析:

　　《证券公司内部控制指引》对投资银行业务的内部控制提出的要求之一就是证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

　　(22)限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:C

　　解析:

　　限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　(23) 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　(24) 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

　　A:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)

　　B:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)

　　C:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)

　　D:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

　　答案:D

　　解析:

　　维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)。

　　(25) 下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是( )。

　　A: 股东的姓名或者名称及住所

　　B: 股东的出资额

　　C: 出资证明书编号

　　D: 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;股东的出资额;出资证明书编号。

　　(26) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损和非生产性支出

　　B: 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构核准

　　C: 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途

　　D: 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合证券法关于公开发行股票的条件

　　答案:A

　　解析:公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出，故选项A说法错误。

　　(27) 取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。

　　A: 证券经营机构

　　B: 证券交易所

　　C: 证券业协会

　　D: 证监会

　　答案:A

　　解析: 取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

　　(28) 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括( )。

　　A: 合法合规原则

　　B: 集中管理原则

　　C: 独立运行原则

　　D: 岗位集中原则

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：合法合规原则;集中管理原则;独立运行原则;岗位分离原则。

　　(29) 公司提供担保的方式不包括( )。

　　A: 保证

　　B: 抵押

　　C: 质押

　　D: 留置

　　答案:D

　　解析: 公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　(30) 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义开立的资金账户不包括( )。

　　A: 在商业银行开立的转融通专用资金账户

　　B: 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

　　C: 在商业银行开立的转融通资金交收账户

　　D: 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

　　答案:C

　　解析:

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　(31) 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

　　A: 对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B: 防范公司与客户之间的信息不对称

　　C: 切实履行反洗钱义务

　　D: 防止出现损害客户合法权益的行为

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　(32) 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　(33) 证券市场的监管机构不包括( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 国务院证券监督管理机构的派出机构

　　C: 证券登记结算公司

　　D: 行业协会

　　答案:C

　　解析:

　　我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　(34) 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　(35)证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料不包括( )。

　　A: 申请书

　　B: 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表

　　C: 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

　　D: 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书;②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表;④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;⑧资产管理业务计划书和业务操作规程;⑨中国证监会要求提交的其他材料。

　　(36) 下列说法不正确的是( )。

　　A: 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款

　　B:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　C:公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

　　D: 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　答案:A

　　解析:对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款，故选项A不正确。选项B、C、D表述均正确。

　　(37) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

　　(38)基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。

　　A: 处10万元以上50万元以下罚款

　　B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务

　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　D: 撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格

　　答案:A

　　解析:

　　基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　(39) 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析: 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　(40) 中国证监会应在受理豁免申请后( )个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以继续增持股份。