第1题证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　第2题公司提供担保的主要方式不包括()。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　【正确答案】D

　　【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正确答案】D

　　【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　【正确答案】C

　　【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【正确答案】D

　　【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”

　　第7题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A.3 000;6 000

　　B.3 000;5 000

　　C.2 000;6 000

　　D.2 000;5 000

　　【正确答案】A

　　【答案解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。

　　第9题申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　【正确答案】B

　　【答案解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　第10题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正确答案】B

　　【答案解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　第11题基金管理人的权利不包括()。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　【正确答案】B

　　【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　第12题下列不属于基金份额持有人义务的是()。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　【正确答案】A

　　【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　第13题下列选项中，不属于金属期货的是()。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　【正确答案】C

　　【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　第14题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　第15题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　第16题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　【正确答案】C

　　【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　第17题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　【正确答案】B

　　【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。

　　第18题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　【正确答案】C

　　【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　第19题董事会秘书为证券公司的()。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　【正确答案】B

　　【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　第20题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近3年未受过刑事处罚

　　【正确答案】D

　　【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　第21题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】B

　　【答案解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　第22题通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A.《证券市场基础知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C.《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　【正确答案】D

　　【答案解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　第23题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【正确答案】C

　　【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　第24题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正确答案】D

　　【答案解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　第25题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正确答案】B

　　【答案解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　第26题诚信信息以()形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

　　【正确答案】A

　　【答案解析】诚信信息以电子文档形式保存。

　　第27题查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】C

　　【答案解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　第28题证券经纪人可以是()。

　　A.自然人

　　B.机构

　　C.团体

　　D.以上均正确

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　第29题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】C

　　【答案解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　第30题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　A.所在机构的管理层

　　B.行业自律组织

　　C.监管机构

　　D.国家司法机关

　　【正确答案】A

　　【答案解析】财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　第31题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.业务对象的广泛性

　　C.客户资料的保密性

　　D.客户指令的权威性

　　【正确答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

　　第32题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　【正确答案】C

　　【答案解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　第33题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　【正确答案】A

　　【答案解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

　　第34题证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

　　第35题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　【正确答案】D

　　【答案解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　第36题财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】B

　　【答案解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　第37题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

　　【正确答案】B

　　【答案解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　第38题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　【正确答案】B

　　【答案解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　第39题下列不属于证券自营业务特点的是()。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　第40题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。