1、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。

　　A、监督

　　B、评比

　　C、制衡

　　D、审核

　　正确答案：C

　　【专家解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正确答案：C

　　【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

　　3、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。

　　A、国债基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、指数基金

　　正确答案：D

　　【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。

　　4、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

　　A、第三方存管

　　B、风险管理

　　C、第三方托管

　　D、风险监控

　　正确答案：A

　　【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。

　　5、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

　　A、金融期货

　　B、金融远期合约

　　C、金融期权

　　D、金融互换

　　正确答案：A

　　【专家解析】金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

　　6、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

　　A、外国债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案：A

　　【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

　　7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

　　A、[1/4]

　　B、[2/3]

　　C、半数

　　D、[3/4]

　　正确答案：B

　　【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

　　8、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。

　　A、债券基金

　　B、股票基金

　　C、货币市场基金

　　D、衍生证券投资基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案：B

　　【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　10、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

　　A、竞价

　　B、议价

　　C、竞标

　　D、叫价

　　正确答案：A

　　【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

　　11、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案：C

　　【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　12、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　13、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A、公开原则

　　B、公平原则

　　C、公正原则

　　D、监督与自律相结合的原则

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　14、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案：A

　　【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　15、政府发行的证券品种一般为()。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互换

　　正确答案：A

　　【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

　　16、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案：C

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案：B

　　【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　18、基金管理费费率的高低通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

　　B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

　　C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

　　D、与基金规模成正比，与风险大小成正比

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。

　　19、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

　　B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　20、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正确答案：D

　　【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

　　21、股利正式发放给股东的日期叫做()。

　　A、派发日

　　B、股权登记日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除权日

　　正确答案：A

　　【专家解析】股利正式发放给股东的日期叫做派发日。

　　22、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案：B

　　【专家解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　23、以下哪种风险不属于系统风险()。

　　A、政策风险

　　B、经济周期波动风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】信用风险属于非系统风险。

　　24、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　正确答案：D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　25、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案：C

　　【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　26、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占()的股票。

　　A、数量

　　B、资金

　　C、份数

　　D、比例

　　正确答案：D

　　【专家解析】考察无面额股票的定义。

　　27、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、债券型基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合型基金

　　正确答案：C

　　【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

　　28、目前我国证券投资基金主要投资于()。

　　A、实业

　　B、未上市企业股权

　　C、国内依法公开发行上市的证券

　　D、商品期货

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　29、在ADR交易过程中，()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案：A

　　【专家解析】在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　30、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

　　A、金融远期合约

　　B、金融期货合约

　　C、金融现货合约

　　D、金融期权合约

　　正确答案：A

　　【专家解析】这是金融远期合约的定义。

　　31、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

　　A、中国人民银行

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、证监会

　　D、银监会

　　正确答案：A

　　【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

　　32、我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。

　　A、每月

　　B、每半年

　　C、每季度

　　D、每周

　　正确答案：C

　　【专家解析】我国证券投资基金财产的投资组合每季度公告一次。

　　33、()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　A、基金份额净值

　　B、基金资产总值

　　C、基金负债总值

　　D、基金资产净值

　　正确答案：A

　　【专家解析】经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　34、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

　　A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C、向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　正确答案：D

　　【专家解析】AB项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　35、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案：A

　　【专家解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　36、证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。

　　A、10亿元

　　B、12亿元

　　C、13亿元

　　D、15亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。

　　37、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：B

　　【专家解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　38、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

　　A、投资总额

　　B、出资比例

　　C、权益大小

　　D、类型

　　正确答案：B

　　【专家解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

　　39、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正确答案：B

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　40、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。

　　A、非系统性风险

　　B、市场风险

　　C、系统性风险

　　D、非市场风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。