1.以下关于市场风险说法不正确的是(　　) 。

A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性

B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升

C.即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险

D.市场风险是投资风险中的一种

答案：B

2.债券的久期是指(　　)。

A.债券的加权到期时间

B.债券的票面到期时间

C.债券的信用等级

D.债券的价格

答案：A

3.关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是(　　) 。

A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动

B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升

D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

答案：D

4.下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是(　　) 。

A.混合基金

B.债券基金

C.股票基金

D.货币基金

答案：C

5.相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括(　　) 。

A.税务风险

B.QDII基金的流动性风险

C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响， 定期评估汇率走向并调整基金持 有资产的币别和权重， 必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

D.信用风险

答案：D

6.根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括(　　) 。

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.触价指令

答案：D

7.(　　)投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

A.融资

B.融券

C.买断

D.回购

答案：B

8.如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达(　　) 。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

答案：C

9.(　　)是理想交易与实际交易收益的差值。

A.执行缺口

B.买卖差价

C.资本损失

D.资本损益

答案：A

10.基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和(　　) 。

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险

答案：C

11.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是(　　)。

A.抽样复制

B.现金留存

C.基金分红

D.流动性

答案：D

12.有效市场的最佳选择是(　　)。

A.积极型管理

B.混合型管理

C.消极型管理

D.以上都不合适

答案：C

13.(　　)是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。

A.弱有效市场假设

B.半强有效市场假设

C.强有效市场假设

D.市场异常理论

答案：C

14.以下关于投资决策委员会的说法错误的是(　　)。

A.是公司的非常设机构

B.是公司最高的投资决策机构

C.只能定期举行会议

D.讨论和决定公司投资的重大问题

答案：C

15.基金管理公司的核心竞争力体现在(　　)。

A.所管理的基金规模大小

B.从业人员的多少

C.注册资本金大小

D.投资管理能力

答案：D

16.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(　　)。

A.机构的性质

B.机构的规模

C.法人的判断

D.实力的雄厚

答案：B

17.(　　)取决于投资者的风险厌恶程度。

A.风险容忍度

B.风险承担意愿

C.收益要求

D.风险承受能力

答案：B

18.私募基金的投资产品面向不超过(　　)人的特定投资者发行。

A.100

B.200

C.150

D.300

答案：B

19.投资组合管理的一般流程不包括(　　)

A.了解投资者需求

B.制定投资政策

C.投资组合构建

D.承诺收益

答案：D

20.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求(　　)。

A.越高

B.越低

C.没变化

D.不确定

答案：B